11歷史小說與《三國演義》、《水滸傳》［韓國］ 金泰寬

一、 緒論研究者習慣于將《三國演義》和《水滸傳》相提并論。Www.Pinwenba.Com 吧這兩部作品同為通俗章回小說的開山之作，但它們又各自具有獨特的風格?！度龂萘x》無疑是一部典型的歷史演義小說，而以《三國演義》的標準衡量性質不同的《水滸傳》，就失去了適當的歸屬處。魯迅先生《中國小說史略》把《水滸傳》歸納為“講史小說”，孫楷禮儀一類，對那個時代的日常生活、氣氛或歷史人物的音容笑貌等，都描寫得不多。很顯然，僅根據歷史記載無法撰寫出成功的歷史文學作品，作者須得進行必要的虛構和合理的想象，才能在作品中塑造出鮮明的人物形象，并使作品含有完整的情節和較豐富的生活細節。

正因為如此，歷史文學的作者都不可避免地要遇上如何正確地處理“歷史真實”與“藝術真實”這一關鍵問題。

郭豫適先生八十華誕紀念文集歷史小說與《三國演義》、《水滸傳》歷史小說是歷史文學的一種，所以具有歷史文學共有的普遍特性，同時具有不同于其他文學樣式的小說文學獨有的特殊個性。歷史小說，作為文學作品，首先需要虛構，因為沒有虛構就沒有小說。對一部小說來說，如果不從它的美學意義，它的藝術的想象和概括以及典型形象的創造來考察，就永遠不能解開它之所以具有不朽的藝術魅力之謎，而對較特殊的歷史小說來說，其取材就決定了它必然受史實的制約，否則歷史真實感就無從談起，同時有關史料的略闕，使得這些創作尤其要依賴于合理的虛構和想象，所以對歷史小說的創作來說，如何處理史實與虛構的關系，確實是一個關鍵問題。參《略論〈三國志通俗演義〉的藝術風格》，陳陣，同上書，回小說。

但由于其故事性質的不同而其取材過程顯示出相當大的差異?，F今中國文學史皆詳論《三國演義》和《水滸傳》的成書過程，因而在本稿不必詳論。

《三國演義》取材于從黃巾起義到晉完成統一的九十八年的歷史，其故事情節以表現各封建割據集團之間政治、軍事等方面的斗爭為主，與史書的記載基本相似。三國時期戰爭連年不斷，根據粗略的統計，一共發生過十多次大的戰役和一百余次重要的戰斗。作品里的故事都是軍國大事或典章禮儀，所以后來主要史書例如《后漢書》、《三國志》、《晉書》、《資治通鑒》以及《通鑒綱目》對此皆有詳細記載。并且每個故事都有較強的因果關系，缺少一個情節，前后脈絡就不同。作者取材時，無疑著重于史書。例如《全相三國志平話》已有上五萬字的篇幅，從平話的內容和結構來看，已粗具有《三國演義》的規模，但是全書的內容大半是不同于正史的附會和傳說，像司馬仲相斷獄的因果報應故事、張飛毆打常侍段珪、殺定州太守以及劉、關、張太行山落草等情節都很離奇，它們都來自民間相傳的三國故事，沒有多少正史的依據。作者取材一律刪削荒誕而沒有歷史真實感的故事，保留了合情合理的情節。因此清人章學誠曾說《三國演義》是“七實三虛”，這正好說明作者取材時著重于史書，同時也采用民間流傳的故事情節（包括民間傳說、說話以及雜劇在內）而進行“滾雪球式”的改編。

《水滸傳》取材于歷史上的宋江起義事件。但是史書和《宋書·徽宗本紀》、《宋書·張叔夜傳》以及《東都事略·侯蒙傳》等皆有零星的記載而難以知道歷史上宋江起義事件的全貌。但從宋江起義到《水滸傳》成書的二百多年，正是女真、蒙古族先后南下，廣大人民群眾在民族和階級雙重壓迫之下，紛紛高舉義旗，結聚山寨進行反抗的時候，在這特定的背景下，宋江等三十六人的英雄事跡，也就成為人民可頌的對象。南宋遺民公開的《宋江三十六人贊》、南宋羅燁《醉翁談錄》中“公案類石頭孫立”、“樸刀類青面獸”、“桿棒類花和尚”、“武行者”記錄、《大宋宣和遺事》以及《錄鬼簿》等所記的雜劇篇目和現傳雜劇六篇，從這些資料我們可得而知宋江等人的水滸故事廣泛流傳于民間的消息。

《水滸傳》作者在創作時，主要是取材于民間傳說、說話（話本和說書）以及雜劇等民間流傳故事。有的是獨立性較強的個別英雄故事，有的是結構松散的幾個英雄集合的故事，有些作品如《大宋宣和遺事》和《李逵負荊》等已具有粗略的全體框架式的故事情節。由于資料的缺乏，不能詳細地知道作者寫作時，多少依靠民間傳說，但是從上述現傳的資料，我們不難推測作者寫作時相當部分依靠它們。民間流傳故事本身就有隨時隨地臨場應變的屬性，所以各地流傳的故事，流傳越廣，時間越久，顯示出了人名、地名、官名的出入，故事情節也就相距越遠了。作者聚合廣泛流傳的故事之后，按照自己設定的原則，改編而成。值得注意的是宋江起義在史書上有記載，其歷史作用雖然沒有提及，但是正如我們大家所知，并沒有起什么改朝換代的作用。更值得注意的是其故事皆發源于歷史上的宋江起義，所以作者寫作時著重取材于民間傳說，但是大的框架上仍然受史實的制約。

《三國演義》和《水滸傳》同樣是世代累積型作品，但是由于其在史書上所占地位的不同，其取材過程有相當大的差異。《三國演義》著重取材于史書記載，已決定了作品的性格，多受史實的制約?！端疂G傳》著重取材于民間傳說，民間流傳故事本身是隨時可變的，因此作者寫作時相對自由地展開虛構。

四、 作者寫作動機元末明初已經廣泛流行說話演唱和雜劇?！肚迤缴教迷挶尽贰ⅰ毒┍就ㄋ仔≌f》所錄的一些作品、《全相平話五種》所收錄的五篇作品以及《大唐三藏取經詩話》、《五代史平話》、《宣和遺事》、《吳越春秋連像平話》和《薛仁貴征遼事略》等現傳的作品已經不少，再加上已失傳的作品，其數目無疑相當可觀?！度龂萘x》和《水滸傳》是通俗章回小說的開山之作，為什么當時作者對三國故事和水滸故事特別感興趣呢？

1?? 通俗小說不同于學術書籍，必須要有強烈鮮明的傾向性，這強烈鮮明的傾向性就是廣大群眾讀者的審美理想，同時也許是作者的審美理想。由于資料的缺乏，無法詳知當時的情況，但根據上節所述取材過程，不難推知三國和水滸故事在當時受到了最廣泛的歡迎。通俗小說的作家在創作時，選擇這些故事為題材是理所當然的。

2?? 與作者生平有關系。元末明初是中國歷史上最動蕩不安的時期之一，而且作者生活在戰亂相繼的江淮一帶。當時江淮一帶，朱元璋、陳友諒、張士誠、方國珍和明玉珍等群雄起義而各占一方，其形勢非常相像于三國時代的群雄割據，正如洪武四年朱元璋致書故元將軍納哈出，談論元末明初的歷史說：“元明疆宇非不廣，人民非不多，甲兵非不眾，城郭非不堅。一旦紅軍起于汝，群盜遍滿中原，其間盜名字者凡數人：小明王稱帝于亳，徐真一（徐壽輝）稱帝于蘄，陳友諒稱帝于九江，張九四（張士誠）稱王于姑蘇，明升（明玉珍之子）稱帝于西蜀。彼四帝一王，皆用甲兵，有二十萬者，有二十五萬者，有十五萬者，有十萬者，相與割據中夏，有二十年。”參《明太祖實錄》，此處轉引自石昌渝著《中國小說源流論》，回小說的出現章回通俗小說可以說是一種新產生的文學樣式。就文學流變現象而言，所有新的文學樣式，必由傳統演變而形成新的風格。新的文學樣式的產生，不僅直接受到上一代的影響，也可能接受前溯數代的影響。

《三國演義》和《水滸傳》是大家公認的通俗章回小說的執鼎之作。而且具有七十萬字強的宏大規模。憑空出現這樣大作，是萬萬不可能的，以下從文體和結構兩方面來探討章回小說的產生背景。

1?? 通俗章回小說的文體就是章回體，它是由《三國演義》和《水滸傳》所奠定的。一部小說分為章回，每回都有回目，回目有用單句的，也有用偶句的，用以概括本回的主要內容。每回都在一個故事的緊要處打住——“欲知后事如何，請看下回分解”，使讀者欲罷不能，還要繼續讀下去。章回小說的文體如同話本小說，保留著“說話”的鮮明胎記，因而可以說是章回小說的文體直接繼承話本而來的。說書是民間技藝，說書人的底本就是話本。話本本身具有濃厚的故事性，若除去其表演性，雖然極粗略，而已經具備小說文學的基本要素?，F傳的主要幾部話本作品幾乎都最先被改編為章回小說，這一事實也可反證章回小說從文體和內容兩方面皆繼承話本而產生的。

但是嚴格地分辨兩者的性質，兩者之間尚存相當大的差異。話本是說書人的底本，具有“訴諸聽覺”的屬性，其故事細節一般都是由說書人臨場發揮而演述，因此底本上大多沒有細節描寫。章回小說本身就是“供案頭閱讀”的作品，因此一旦創作完成，作者與讀者之間就很少能有直接交流的通道，所以作品中的細節描寫必須由作者在創作時完成。

從訴諸聽覺到供案頭閱讀的質的轉變意味著文人的參與。舉例來說，現傳話本當中比較完整的《全相三國志平話》，不但文字粗略、結構松散，而且還有不少人名地名方面的錯誤，由此可以斷定話本作者文化水平并不高，作品尚未經過文人的詳細潤色。由《三國演義》和《水滸傳》的問世，我們不難看出某些士人已經開始重視話本，這一事實預示話本的性質變化。因為讀書人本身已有由來已久的案頭閱讀的習慣。

文人的參與帶來了令人刮目相看的質變，比話本更著重細節描寫，但是或多或少仍然保持了話本小說的風格，其形式仍舊采用章回體。其主要描寫方式也是白描手法，其文字簡練，情節發展線索單純，主要通過人物的語言和行動，直截了當的單線式的描寫人物和事件。西方小說沒有經歷過“說話”階段，而直接繼承了神話、傳說和民譚等敘事文學的傳統，它們雖然偶爾也采用章節法，但是其章節劃分較“話本”少，其用法也顯然不同。其敘事方式著重描寫人物性格，采用渲染烘托的描寫方法。因而可以說是章回體小說直接繼承“說話”的傳統而奠定了獨具中國風格的小說文體。

2?? 《三國演義》和《水滸傳》都是約七十萬字的篇幅宏大的巨著。當時《史記》、《漢書》、《三國志》、《資治通鑒》以及《通鑒綱目》等主要史書著作雖有如此的規模，但這在文學創作中卻是空前未有的?！度龂萘x》和《水滸傳》的出現首先是文學創作不斷向前發展的結果，它們之所以能具有如此宏大的規模，卻又和《史記》、《三國志》以及《資治通鑒》等史學著作有著密切的關系，作者們正是借助于它們的敘述方法，才將各種龐雜的內容組織為一個有機的整體。

中國史傳有編年體和紀傳體兩種基本形式。《春秋》和《左傳》是編年體。

編年體以年月時序為經，以事實為緯，對于歷史人物和事件的星移斗轉，對于歷史大潮的此起彼伏，可以作連貫的記敘，這是它的長處。但就單個事件而言，則不免顯得支離破碎。司馬遷鑒于此而創立了紀傳體，以“互見法”顯示完整的歷史事件?！妒酚洝反_立的紀傳體，將史書分為“本紀”、“表”、“書”、“世家”和“列傳”。五體中主要部分“本紀”、“世家”和“列傳”，《史記》一百三十篇中“列傳”獨占了全書的半數強。如果說《春秋》、《左傳》等編年體史書以事為中心，那么《史記》、《三國志》等紀傳體（重點在于列傳）史書則以人物為中心。參“史傳文學對小說之影響”，石昌渝《中國小說源流論》，回小說產生背景的討論，可以得出這樣的結論，章回小說在文體方面直接繼承話本，結構方面則經歷了史學敘事方式的醞釀，而這兩部經典之作則是在這兩者結合的基礎上產生的。值得注意的是，這兩部開山之作由于故事性質的不同在史書上所占的地位顯然不同，所以《三國演義》采用“編年體”敘事方式，開了（講史）演義小說的先河；《水滸傳》采用“紀年體”（特別是列傳體）的敘事方式，開了后來傳記體小說的先河。

六、 藝術構思《三國演義》和《水滸傳》皆不是文人獨創的作品，而是在已有作品（體裁并不限于小說）的基礎上或多或少進行改編而創作。作者在改編時，無疑有著自己的審美傾向和原則。

《三國演義》的作者構思這部小說時，反復閱讀和研究了《三國志》裴松之《注》和《資治通鑒》等歷史著作，對頭緒繁雜的事件和人物，作分析和綜合，從一般中尋找個別，并通過個別把握一般，把個別歷史事件和歷史人物所表現的具體的現象以及它們所包含的意義，重新進行一番感受和理解，并在感受和理解的基礎上，運用嫻熟精湛的技藝寫作而成。

1?? 作者仔細分析了三國時期由統一到分裂和由分裂到統一的歷史進程，精心選擇和提煉題材，把它抽象為一個“合久必分，分久必合”的對立與統一的過程，情節的結合始終圍繞這一線索展開。首先作者把整個作品時代框架定為從黃巾起義到晉統一的九十八年，顯然不同于一般的王朝歷史。再次群雄的離合集散也基本上圍繞著這一線索展開。

2?? 作者仔細分析了民間傳說、平話以及雜劇等已有作品，改編時進一步突出了處于戰爭中的廣大人民群眾擁護仁政，渴望統一的感情和愿望，這種感情和愿望與“尊劉貶曹”的觀念相聯，同時顯示了人民群眾的審美理想。就這個意義而言，《三國演義》所表現出的“尊劉貶曹”的思想傾向可以說是體現了一種真實的歷史精神，而這一體現則使作品在總體上具有了歷史的真實感。三國鼎立之前各占一方的群雄和確定鼎立之勢后的劉備，曹操和孫權等主要領導人物皆是按照這個思想傾向而塑造出的典型人物形象。

3?? 作者仔細分析了個別戰爭和人物，總結了“斗智勝于斗力”的戰爭經驗。

在三國歷史上，以弱勝強，以少勝多，“施用計謀戰勝自己對手的事件，可以說是不勝枚舉，小說以斗智作為組合故事的基礎，反映了三國歷史的主要特點。

作品里出現了幾百位文官、武將以及謀士等人物，作者以智謀為衡量人物的標準，逐一塑造出典型人物的形象，因此謀士的活動特別生動逼真。中國有句俗話說：“少不讀《水滸》，老不讀《三國》?！闭谜f明《三國演義》多示計謀。

《三國演義》的作者在理想三點審美理想的指導之下，取舍選擇獲得題材，并以此為基礎進行改編，對桃園三結義、三顧草廬等故事則盡力鋪敘，增添了史書不載或語言不詳的情節，正如正允的連環記、關云長的千里走單騎、過五關斬六將以及諸葛這借東風等故事。作者主要取材于歷史上的真人真事，但又不局限于此，而通過對歷史和民間傳說的分析研究，將自己經過生**驗所獲得的審美理想，貫穿于整個改編工作。

《水滸傳》的作者不僅是生活在元末明初這樣特定的非常時期，而且又生活在社會尤為動蕩不安的江淮一帶。他親身經歷過或親眼目睹了大小農民起義，并在現實生活中所獲得的感受和理解，如實地反映在作品里。

1?? 作者分析和綜合了農民起義的發生，發展到失敗的全過程，把農民起義的原因總結為“官逼民反，亂由上來”的嚴峻歷史法則，情節的組合始終圍繞著這一線索而展開。《水滸傳》的作者主要取材于民間淬故事，以兩條線為主而發展；回小說的開山之作，而《三國演義》首開了“演義體小說”之先河，《水滸傳》則首開“傳記體小說”之先河。

(原載韓國《中國語文論集》第九輯，作者為韓國東義大學教授)